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兴业基金照料有限公司      兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                （2025 年第 2 号）              基金照料东说念主：兴业基金照料有限公司              基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 兴业基金照料有限公司           兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          紧要辅导    本基金经 2015 年 5 月 11 日中国证券监督照料委员会证监许可【2015】861 号文准予召募注册，基金合同于 2015 年 6 月 10 日沉着收效。    基金照料东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场前程作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金照料东说念主依照恪称牵扯、老诚信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应谨慎阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵寓撮要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，全面意识本基金居品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资者一语气多量赎回基 金产生的流动性风险，基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险， 本基金的特定风险等等。本基金是债券型基金，其风险收益预期高于货币商场基 金，低于夹杂型基金和股票型基金。投资者应充分磋商本身的风险承受智力，并 对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂然决策。基金管 理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据干系法律律例由非上市 中小企业选择非公开方式刊行的债券。由于不行公开交往，一般情况下，交往不 活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限， 本基金可能无法卖出所执有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。    基金的过往事迹并不预示其将来进展，基金照料东说念主照料的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹进展的保证。    本招募说明书对于基金居品贵寓撮要的编制、线路及更新等内容，将不晚于    本基金信息线路事项以法律律例规矩及本招募说明书“第十七部分 基金的 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 信息线路”章肤浅定的内容为准。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照料东说念主履行相应 轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的干系章节。侧 袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行稀薄标记，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读干系内容并眷注本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金本次更新招募说明书仅对调节敞开期确立、基金照料东说念主干系信息进行 更新，上述信息更新截止日为 2025 年 7 月 17 日。本招募说明书中波及的与托管 干系的基金信息依然本基金托管东说念主复核。除非另有说明，本更新招募说明书所载 内容截止日为 2025 年 2 月 5 日，相关财务数据和净值进展数据截止日为 2024 年 兴业基金照料有限公司                                       兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                 目              录 兴业基金照料有限公司      兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   一、引子   本基金经中国证监会 2015 年 5 月 11 日证监许可【2015】861 号文准予召募 注册，基金合同于 2015 年 6 月 10 日沉着收效。   本《招募说明书（更新）》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息线路照料办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料规矩》（以下简称“《流动性风 险规矩》”）等相关法律律例以及《兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金 基金合同》编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完整性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓请求召募的。本基金照料东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关 规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应 紧密查阅基金合同。 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验更动和补充 两年搭理债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更动和补充 资基金招募说明书》过甚更新 金份额发售公告》 金居品贵寓撮要》过甚更新 超过行政区和台湾地区）现行灵验并公布实施的法律、行政律例、范例性文献、 司法解释、行政规律以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更动 施的《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其时时作念出的更动 日实施的《公开召募证券投资基金信息线路照料办法》及颁布机关对其时时作念出 的更动 兴业基金照料有限公司      兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时时作念出的更动 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关 对其时时作念出的更动 会 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主订立了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册和办理非交往过户等 兴业基金照料有限公司       兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 限公司或接受兴业基金照料有限公司寄予代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额过甚变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得起先三个月 敞开日 为基金合同收效日所对应的双年度对日的前一日。第二个阻滞期的肇端之日为第 一个敞开期结果之日次日，结果之日为第二个阻滞期肇端之日所对应的双年度对 日的前一日，依此类推。本基金在阻滞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交 易 不错办理申购与赎回业务。本基金每个敞开期原则上不少于 5 个管事日且最长不 起先 20 个管事日，敞开期的具体期间以基金照料东说念主届时公告为准，且基金照料 东说念主最迟应于敞开期开始的 2 日前进行公告。如阻滞期结果后或在敞开期内发生不 可抗力或其他情形以至基金无法按时敞开申购与赎回业务的，敞开期期间中止计 算，在不可抗力或其他情形影响因素铲除之日次一管事日起，不绝规画该敞开期 期间，直至悠闲敞开期的期间要求 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日积年度中不存在对应日历的，则该双年度对日为该特定日历在后续两年日积年 度中的对应月度的终末一日。如该双年度对日为非管事日的，则顺延至下一个工 作日 范例基金照料东说念主所照料的敞开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金照料 东说念主和投资东说念主共同投诚 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，请求将其执有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调节为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的步履 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的肤浅 申购款过甚他资产的价值总和 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、资产支执证券、因 刊行东说念主债务失约无法进行转让或交往的债券等 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路 网站）等媒介 账户进行处置算帐，见地在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 子线路网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息线路服务 件。 兴业基金照料有限公司      兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金照料东说念主   （一）基金照料情面况   称呼：兴业基金照料有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路137号信和广场25楼   办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业银行大厦13、14层   法定代表东说念主：叶文煌   诞寿辰期：2013年4月17日   批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可2013288号   组织神情：有限使命公司   注册本钱：12亿元东说念主民币   存续期限：执续筹划   有计划电话：021-22211866   有计划东说念主：郭玲燕   股权结构：         鼓舞称呼                    出资比例         兴业银行股份有限公司              90%         中海集团投资有限公司              10%         系数                      100%   （二）主要东说念主员情况   叶文煌先生，董事长，本科学历，经济师。曾任兴业银行深圳分行副行长、 成都分行副行长、总行资产托管部副总司理、总司理等职。现任兴业基金照料有 限公司党委文牍、董事长。   马雄兵先生，董事，硕士学位。曾任兴业银行上海分行副行长、总行资金营 运中心总司理等职。现任兴业银行总行同行金融部/资产照料部总司理。   李辉先生，董事，本科学历。曾接事于上海远洋运载公司、中宏东说念主寿保障有 限公司、海康东说念主寿保障有限公司、好意思国国际集团、星展银行等公司。曾任国泰基 金照料有限公司金钱大学负责东说念主、总司理办公室负责东说念主、东说念主力资源部（金钱大学） 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 及行政照料部负责东说念主、总司理助理、副总司理。现任兴业基金照料有限公司党委 委员、总司理。   杜海英女士，董事，硕士学位，经济师。曾任中海（海南）海盛船务股份有 限公司发展部科长、副主任、主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长， 中共中国海运（集团）照料干部学院副院长，中海集团投资有限公司副总司理、 党委委员，中远海运发展股份有限公司总司理助理等职。现任中远海运发展股份 有限公司副总司理、党委委员，中海集团投资有限公司董事长、总司理，中远海 运（上海）投资照料有限公司副总司理，河南远海华夏物流产业发展基金照料有 限公司董事长，远海投资有限公司董事长，远海私募基金照料（天津）有限公司 董事长。   肖玉华女士，寂然董事，本科学历，高档司帐师。曾任农行福建省分行财务 司帐处副处长、运营照料部总司理、专项检查组组长、专项检查组正处级调研员 等职；曾兼任农行总行高档司帐师评审内行、深化运营更动照看人组成员以及福建 省分行工会经费审查委员会主任、财务审查委员会委员、积存采购委员会委员、 风险照料委员会委员、股改领导小组详尽组组长等职。现任福建石狮农商银行股 份有限公司寂然董事、福建省艺术馆财务照看人。   阳德青先生，寂然董事，博士学位。曾任复旦大学规画机科学时期学院党委 副文牍、复旦大学研究生管事部副部长等职。现任复旦大学大数据学院副院长、 副西宾、博导，高等学术研究院副院长，上海市数据科学要点实验室副主任。   丁浩员先生，寂然董事，博士学位。曾任上海财经大学商学院讲师、副西宾 等职。现任上海财经大学商学院副院长、讲席西宾、博导，兼任中国世界经济学 会理事、上海市世界经济学会副秘书长、上海市科技经济交融发展学会副会长。   董今女士，监事，硕士学位，高档经济师。曾任五矿集团/中国五矿股份有 限公司投资照料部详尽信息部司理、计谋发展部高档司理，中远海运发展股份有 限公司金融业务部业务条线负责东说念主、金融投资部高档司理等职。现任中远海运发 展股份有限公司计谋投资部副总司理，兼任远海明华资产照料有限公司（私募股 权基金）董事。   赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会司帐师事务所审计员，生 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 命东说念主寿保障股份有限公司稽核审计部助理总司理，海富通基金照料有限公司监察 稽核部稽核司理、财务部高档财务司理，兴业基金照料有限公司监察稽核部总经 理、金钱照料总部总司理等职。现任兴业基金照料有限公司固定收益研究部总经 理。   李辉先生，总司理，简历同上。   黄文锋先生，副总司理，硕士学位，高档经济师。历任兴业银行厦门分行鹭 江支行行长、集好意思支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同行部、国际业务 部总司理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总司理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金照料有限公司党委 委员、副总司理，兼任兴业金钱资产照料有限公司实施董事。   张顺国先生，副总司理，本科学历。历任泰阳证券上海照料总部总司理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总司理、商东说念主银行部副总司理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销照料部总司理，兴业基金照料有限公司总司理助理、上海分公司总 司理，上海兴晟股权投资照料有限公司总司理，兴投（平潭）本钱照料有限公司 实施董事。现任兴业基金照料有限公司党委委员、副总司理。   张玲菡女士，督察长，本科学历。历任星河基金照料有限公司商场部渠说念佛 理，交银施罗德基金照料有限公司广东分公司副总司理、渠说念部副总司理、营销 照料部总司理、商场总监，兴业基金照料有限公司总司理助理、副总司理。现任 兴业基金照料有限公司督察长。   云凤生先生，首席信息官，硕士学位。曾任兴业银行总行信息科技部上海研 发中心工程师、技俩司理，需求中心企金需求团队副司理、司理，数据中情绪外 支执处副处长，兴业基金照料有限公司信息时期部总司理。现任兴业基金照料有 限公司首席信息官、信息时期部总司理。   （1）现任基金司理   唐丁祥先生，上海财经大学产业经济学博士。14 年证券从业教会。2011 年 兴业基金照料有限公司      兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 宏不雅利率、专题研究等；2013 年 4 月至 2013 年 8 月在申万菱信基金照料有限公 司从事宏不雅和债券研究，内容波及宏不雅利率、信用分析和可转债等研究管事；2013 年 8 月加入兴业基金照料有限公司，2019 年 2 月 19 日起担任兴业聚丰夹杂型证 券投资基金（原兴业聚丰生动配置夹杂型证券投资基金）、兴业启元一年按时开 放债券型证券投资基金的基金司理，2019 年 2 月 26 日起担任兴业福益债券型证 券投资基金的基金司理，2019 年 5 月 27 日起担任兴业中债 1-3 年政策性金融债 指数证券投资基金（由兴业聚全生动配置夹杂型证券投资基金转型而来）的基金 司理，2019 年 6 月 26 日起担任兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金的基 金司理，2020 年 1 月 10 日至 2021 年 9 月 1 日担任兴业稳康三年按时敞开债券 型证券投资基金的基金司理，2020 年 5 月 27 日至 2021 年 8 月 30 日担任兴业嘉 华一年按时敞开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 7 月 17 日起担 任兴业稳泰 66 个月按时敞开债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月 29 日至 2023 年 1 月 14 日担任兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金的基 金司理，2024 年 1 月 12 日起担任兴业天融债券型证券投资基金的基金司理，2024 年 4 月 24 日起担任兴业稳瑞 90 天执有期债券型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   徐莹，于 2015 年 6 月 10 日至 2016 年 12 月 12 日历间担任兴业踏实收益两 年搭理债券型证券投资基金基金司理。   杨逸君，于 2015 年 11 月 9 日至 2019 年 6 月 26 日历间担任兴业踏实收益两 年搭理债券型证券投资基金基金司理。   李辉先生，总司理   黄文锋先生，副总司理。   周鸣女士，固定收益投资部总司理。   腊博先生，固定收益投资部总司理助理。   赵正义女士，固定收益研究部总司理。   倪侃先生，固定收益研究部总司理助理。   丁进先生，基金司理。   伍方方女士，基金司理。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金照料东说念主的职责   按照《基金法》、《运作办法》过甚他相关规矩，基金照料东说念主必须履行以下 职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹划方式照料和运作基金财产； 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产互相寂然，对所照料的不同基金隔离管 理，隔离记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩规画并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； 讲解义务； 《基金合同》过甚他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主暴露； 分拨基金收益； 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者大约按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额执有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 效，基金照料东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金照料东说念主承诺 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 券法》”）的步履，并承诺建立健全的里面戒指轨制，选择灵验门径，刺目违反 《证券法》步履的发生； 里面风险戒指轨制，选择灵验门径，刺目前列步履的发生：   （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事干系的交往举止；   （7）粗俗牵扯，不按照规矩履行职责；   （8）依照法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他步履。 家相关法律、律例及行业范例，老诚信用、用功尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪筹划；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额执有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、侵扰、破损或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗俗牵扯、阔绰权益，不按照规矩履行职责；   （7）暴露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事干系的交往举止；   （8）违反证券交往场所业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱， 搅扰商场纪律；   （9）特意毁伤投资东说念主过甚他同行机构、东说念主员的正当权益；   （10）以不正大妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象； 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）信息线路不信得过，有误导、欺骗要素；   （13）法律、行政律例和中国证监会回绝的其他步履。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 选择灵验门径，保证基金财产无须于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不正大的证券交往举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他举止。   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的交往 举止；   （六）基金照料东说念主的风险照料轨制   投资业务风险不错分为基本风险和操魄力险。基本风险包括投资对象的商场 风险和流动性风险；操魄力险包括交往过程风险和投资纪律实施风险等。   本公司建立健全了的风险照料体系，针对基金运作各个方法构建了相应的风 险照料方法，并加以灵验实施。   本基金的风险照料体系包括风险戒指决策体系、风险戒指监控体系、风险控 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 制实施体系、风险戒指保障体系及自律体系。其中，风险戒指实施体系是在风险 戒指决策、监控、保障和自律体系共同支执下完成的，各个风险戒指方法的关系 如图 1 所示：              图 1：风险戒指体系示意图   风险戒指决策由投资决策委员会负责，风险戒指监控由风险照料部负责，风 险戒指实施由各业务部门和职能部门负责，风险戒指保障包括财务保障、屏蔽保 障和时期保障，自律体系包括法制教育和说念德培养等。   督察长全面介入各个风险戒指方法之中。   本基金的投资风险戒指包括事前风险戒指、事中风险戒指和过后风险戒指。 事前风险戒指主要指投资分析和投资决策中的风险戒指；事中风险戒指主要指交 易实施过程中的风险戒指；过后风险戒指主要指投资组合构建之后的风险评估与 追踪。   ①投资分析的风险戒指   投资分析风险主要指投资研究东说念主员在汇集信息、处理信息过程中可能存在的 以至基金份额执有东说念主际遇损失的风险因素。对此，本公司建立了从研究初选库到 投资备选库的严格研究过程和轨制，并灵验实施，以堤防投资分析风险。   ②投资决策的风险戒指   投资决策风险主若是指因投资决策时弊所导致的可能使投资际遇损失的风 险。对此，本公司制定了紧密的投资决策过程和轨制，以堤防投资决策风险。如 建立严格的投资备选库轨制，严格的投资权限审批轨制，按时或不按时绩效和风 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 险评估等。   ③基金交往的风险戒指   交往风险是指基金投资交往实施过程中可能产生的风险。本公司严格实施集 中交往轨制，确保交往实施过程的公说念寂然。为了确保交往过程的寂然性与公说念 性，交往部寂然于基金照料部门，以灵验戒指交往风险。   ④投资风险的过后戒指   本公司对基金投资进行实时监控，并按月、按季进行风险按时评估，以加强 投资风险的过后戒指。风险照料部每月对基金投资风险进行评估，并将评估讲解 提交投资决策委员会有计划和审议；每季度分析商场环境变化和紧要事件影响，报 告靠近的各项风险显现情况，对基金投资风险提议建议和警告；根据投资决策委 员会或投资主管的要求，不按时对基金投资的特定风险进行评估，并提交干系报 告。   （七）基金照料东说念主的风险照料和里面戒指轨制   （1）里面戒指的原则   ①全面性原则。里面戒指轨制袒护公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个筹划方法。   ②寂然性原则。公司诞生寂然的督察长与监察稽核部门，并使它们保执高度 的寂然性与泰斗性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭实在立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡门径来铲除里面戒指中的盲点。   ④紧要性原则：公司的发展必须建立在风险戒指完善和踏实的基础上，里面 风险戒指与公司业务发展同等紧要。   （2）里面戒指的主要内容   ①戒指环境   公司董事会、监事深爱建立完善的公司治理结构与里面戒指体系。基金照料 东说念主在董事会下诞生有寂然董事参加的审计与风险照料委员会，负责评价与完善公 司的里面戒指体系；公司监事负责审阅外部寂然审计机构的审计讲解，确保公司 财务讲解的信得过性、可靠性，督促实施相关审计建议。   公司照料层在总司理领导下，谨慎实施董事会笃定的里面戒指计谋，为了有 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 效贯彻公司董事会制定的筹划方针及发展计谋，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险戒指委员会等委员会，隔离负责公司筹划、基金投资、风险照料的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核管事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险戒指管事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会讲解。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险情景，包括扫数能对筹划方向、 投资方向产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹划方向产生影响的可能 性及影响进度，并将评估讲解报总司理办公会和风险戒指委员会。   ③操作戒指   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互勾通与制衡的原则。基金投资照料、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相寂然，况兼有寂然的讲解系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面管事岗亭单干合理、职责明确，形成互相检查、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各管事岗亭均制定有相应的书面照料轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，确立科学、合理、模范化的业务操作过程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，规矩完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核模范。   ④信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递顺应的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金照料东说念主诞生了寂然于各业务部门的监察稽核部，履行里面稽核职能，检 查、评价公司里面戒指轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面戒指轨制的 实施情况，揭示公司里面照料及基金运作中的风险，实时提议立异意见，促进公 司里面照料轨制灵验地实施。里面稽核东说念主员具有相对的寂然性，监察稽核讲解提 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 交全体董事审阅并报送中国证监会。 兴业基金照料有限公司       兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路有计划东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业教会，且具有外洋管事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   四肢国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产照料缱绻、信赖缱绻、企业年金、银行搭理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内起先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   放弃 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内 基金 1059 只，QDII 基金 66 只，袒护了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，悠闲了不同客户多元化的投资搭理需求， 基金托管畛域位居同行前哨。   （四）托管业务的里面戒指轨制 兴业基金照料有限公司       兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）    中国银行托管业务部风险照料与戒指管事是中国银行全面风险戒指管事的 组成部分，袭取中国银行风险戒指理念，坚执“范例运作、得当筹划”的原则。 中国银行托管业务部风险戒指管事一语气业务各方法，通过风险识别与评估、风险 戒指门径设定及轨制诞生、表里部检查及审计等门径强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅管事。先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等 国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅讲解。2020 年，中国银行不绝获取 了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面戒指审计讲解。中国银行托管业务 内戒指度完善，内控门径严实，大约灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和轨范 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办 法》的干系规矩，基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违反法律、行政律例和 其他相关规矩，或者违反基金合同约定的，应当断绝实施，实时文书基金照料东说念主， 并实时向国务院证券监督照料机构讲解。基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据交往 轨范依然收效的投资指示违反法律、行政律例和其他相关规矩，或者违反基金合 同约定的,应当实时文书基金照料东说念主，并实时向国务院证券监督照料机构讲解。 兴业基金照料有限公司          兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）称呼：兴业基金照料有限公司直销中心   住所: 福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   法定代表东说念主：叶文煌   地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层   有计划东说念主： 王珏   接头电话：021-22211885   传真：021-22211997   网址：http://www.cib-fund.com.cn/   （2）称呼：兴业基金照料有限公司网上直销系统   网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/   （3）称呼：兴业基金微信公众号   微信号：“兴业基金”或者“cibfund”   代销机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金照料东说念主网站公示。   基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：兴业基金照料有限公司   住所:福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层   法定代表东说念主：叶文煌   诞寿辰期：2013 年 4 月 17 日   有计划电话：021-22211899   有计划东说念主：金晨   （三）出具法律意见书的讼师事务所 兴业基金照料有限公司           兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公场所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   有计划东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   （四）审计基金财产的司帐师事务所   称呼：德勤华永司帐师事务所（稀薄庸碌合伙）   主要筹划场所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   有计划东说念主：曾浩   承办注册司帐师：曾浩、王硕 兴业基金照料有限公司       兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息线路办法》等相关法律律例及基金合同，经 2015 年 5 月 11 日中国证监会证监 许可【2015】861 号文献准予召募注册。   （二）基金类型及存续期限   基金类型：搭理债券型证券投资基金   存续期限：不按时   运作方式：契约型敞开式基金   本基金以阻滞期和敞开期转机的方式运作。本基金的第一个阻滞期为自基金 合同收效之日起至两年后的双年度对日的前一日为止。首个阻滞期结果之后第一 个管事日起干预首个敞开期，下一个阻滞期为首个敞开期结果之日次日起至双年 度对日的前一日，依此类推。双年度对日为非管事日的，则顺延至下一个管事日。 本基金每个敞开期最短不少于 5 个管事日且最长不起先 20 个管事日，敞开期的 具体期间以基金照料东说念主届时公告为准，且基金照料东说念主最迟应于敞开期开始的 2 日 前进行公告。如阻滞期结果后或在敞开期内发生不可抗力或其他情形以至基金无 法按时敞开申购与赎回业务的，敞开期期间中止规画，在不可抗力或其他情形影 响因素铲除之日次一管事日起，不绝规画该敞开期期间，直至悠闲敞开期的要求。   （三）召募期限   召募期限本基金召募期间按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币进行召募。 本基金于 2015 年 6 月 4 日至 2015 年 6 月 8 日进行发售。召募期间，本基金共募 集 1,848,424,447.64 份基金份额，灵验认购户数为 261 户。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 七、基金合同的收效   （一）根据相关规矩，本基金悠闲基金合同收效条件，基金合同于 2015 年   （二）基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》收效后，一语气 20 个管事日出现基金份额执有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按时讲解中给予 线路；一语气 60 个管事日出现前述情形的，基金照料东说念主应当向中国证监会讲解并 提议处理有计划，如调节运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开 基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律律例另有规矩时，从其规矩。 兴业基金照料有限公司        兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 八、基金份额的阻滞期和敞开期    （一）基金的阻滞期    本基金以阻滞期和敞开期转机的方式运作。本基金的第一个阻滞期为自基金 合同收效之日起至两年后的双年度对日的前一日为止。首个阻滞期结果之后第一 个管事日起干预首个敞开期，下一个阻滞期为首个敞开期结果之日次日起至两一 年后的双年度对日的前一日，依此类推。双年度对日为非管事日的，则顺延至下 一个管事日。本基金在阻滞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交往。    （二）基金的敞开期    本基金自阻滞期结果之日的下一个管事日起干预敞开期，期间不错办理申购 与赎回业务。本基金每个敞开期原则上不少于 5 个管事日且最长不起先 20 个工 作日，敞开期的具体期间以基金照料东说念主届时公告为准，且基金照料东说念主最迟应于开 放期开始的 2 日前进行公告。如阻滞期结果后或在敞开期内发生不可抗力或其他 情形以至基金无法按时敞开申购与赎回业务的，敞开期期间中止规画，在不可抗 力或其他情形影响因素铲除之日次一管事日起，不绝规画该敞开期期间，直至满 足敞开期的期间要求。    比如，本基金的《基金合同》于 2015 年 3 月 26 日收效，则本基金的第一个 阻滞期的肇端之日为基金合同收效日，结果之日为基金合同收效日所对应的双年 度对日的前一日，由于 2017 年 3 月 26 日为非管事日，2015 年 3 月 26 日的双年 度对日为 2017 年 3 月 26 日的下一个管事日，即 2017 年 3 月 27 日，即本基金的 第一个阻滞期为 2015 年 3 月 26 日至 2017 年 3 月 26 日；首个阻滞期结果之后的 第一个管事日为 2017 年 3 月 27 日，从该日开始干预首个敞开期，假定首个敞开 期为 10 个管事日，由于 2017 年 4 月 1 日、2017 年 4 月 2 日均为非管事日，则 首个敞开期为自 2017 年 3 月 27 日至 2017 年 4 月 7 日；第二个阻滞期的肇端日 为首个敞开期结果之日次日，即第二个阻滞期的肇端之日为 2017 年 4 月 8 日， 结果之日为第二个阻滞期肇端之日所对应的双年度对日的前一日，即第二个阻滞 期为 2017 年 4 月 8 日至 2019 年 4 月 7 日，依此类推。    （三）基金的拆开及暂停运作 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金的运作，且无须召开基金份额执有东说念主大会：   （1）在每个阻滞期到期前，基金照料东说念主可根据商场情况决定本基金干预下 一阻滞期或暂停驻一阻滞期。具体安排以基金照料东说念主届时公告为准。   出现前述暂停驻一阻滞期运作情况时，本基金将在该阻滞期拆开日日终，将 一说念基金份额自动赎回。在该阻滞期结果后本基金将不敞开申购和调节转入业务。   （2）放弃某个敞开期终末一日日终，如果本基金的基金资产净值加上本基 金敞开期终末一日交往请求阐发的申购阐发金额及调节转入阐发金额，扣除赎回 阐发金额及调节转出阐发金额后的余额低于 1 亿元，则基金照料东说念主可决定暂停驻 一阻滞期运作。具体安排以基金照料东说念主届时公告为准。   出现前述暂停运作情况时，投资东说念主未阐发的申购请求对应的已缴纳申购款项 将一说念归还；对于当日日终留存的基金份额，将一说念自动赎回。 排，在提前公告后进行该阻滞期开始前敞开期的申购或其他交往安排。下一阻滞 期将依据本基金合同的规矩普通运作。 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照料东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的敞开日及期间   本基金办理基金份额的申购和赎回的敞开日为敞开期内的每个管事日。投资 东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往所、深圳 证券交往所的普通交往日的交往期间，但基金照料东说念主根据法律律例、中国证监会 的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。阻滞期内，本基金不办理 申购与赎回业务。   基金合同收效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往期间变更或其 他稀残暴况，基金照料东说念主将视情况对前述敞开日及敞开期间进行相应的调节，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   本基金自阻滞期结果之日的下一个管事日起干预敞开期，期间不错办理申购 与赎回业务。本基金每个敞开期原则上不少于 5 个管事日且最长不起先 20 个工 作日，敞开期的具体期间以基金照料东说念主届时公告为准。   如阻滞期结果后或在敞开期内发生不可抗力或其他情形以至基金无法按时 敞开申购与赎回业务的，敞开期期间中止规画，在不可抗力或其他情形影响因素 铲除之日次一管事日起，不绝规画该敞开期期间，直至悠闲敞开期的要求。   在笃定申购开始与赎回开始期间后，基金照料东说念主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息线路办法》的相关规矩在指定媒介上公告申购与赎回的开始期间。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调节。在敞开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、 赎回或调节请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日基金份额申购、赎回的价钱；在敞开期终末一个敞开日，投资东说念主在基金合同约 定之外的期间提议申购、赎回或调节请求的，视为无效请求。   （三）申购和赎回的原则 算的基金份额净值为基准进行规画； 序赎回。   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金照料东说念主 必须在新规则开始实施前依照《信息线路办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构规矩的轨范，在敞开日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购请求即为成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额执有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回请求胜利后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能戒指的因素影响业务处理过程，则赎回款 顺延至上述情形铲除后的下一个管事日划往投资者银行账户。在基金合同载明的 其他暂停赎回或蔓延支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关 条件处理。   基金照料东说念主应以交往期间结果前受理灵验申购和赎回请求确今日四肢申购 或赎回请求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询请求的阐发情况。销售机构对申购、 赎回请求的受理并不代表请求一定胜利，而仅代表销售机构确乎接收到请求。申 购、赎回请求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回请求的阐发情 况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。若申购不堪利，则申购款项退还给 投资东说念主。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者单个基金账户每笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申购费），追加申 购每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。在顺应法律律例规矩的前提下，各 销售机构可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东说念主需罢免销售机构的干系规矩。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有份额不设上限。法律律例、中国 证监会另有规矩的除外。   每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额执有东说念主赎回时或赎回后保留的基 金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一说念赎回。在顺应法律律例规矩的前提 下，各销售机构对赎回份额限制有其他规矩的，需同期罢免该销售机构的干系规 定。 基金照料东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险戒指的需要，可选择上述门径对基金畛域给予控 制。具体规矩请参见更新的招募说明书或干系公告。 份额的数目限制。基金照料东说念主必须在调节实施前依照《信息线路办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   （六）基金的申购费和赎回费 兴业基金照料有限公司       兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   投资东说念主申购本基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。投资东说念主 在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔隔离规画。具体费率如下：           申购金额（含申购费）                    申购费率                M＜100 万元                  0.6%                M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   （1）执有期限少于 7 日的份额，赎回费率为 1.5%；   （2）执有期限不少于 7 日且在归拢个敞开期内申购后又赎回的份额，赎回 费率为 1%；   （3）其他情况的赎回费率为 0%。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基 金份额时收取，并全额归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相关规矩在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销缱绻，针对投资者按时和不按时地开展基金促销举止。在基 金促销举止期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错顺应调 低基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 基金份额净值，灵验份额单元为份，上述规画结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实践阐发的灵验赎回份额乘以当 兴业基金照料有限公司       兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规画结果均按四舍 五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的规画方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的规画方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，对应费率为 0.6%，假定申购当日基 金份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000／（1+0.6％）＝49,701.79 元   申购用度＝50,000－49,701.79＝298.21 元   申购份额＝49,701.79／1.016＝48,919.08 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.016 元， 则可得到 48,919.08 份基金份额。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者赎回基金份额 1 万份，假定赎回当日基金份额净值是 1.120 元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.120=11,200.00 元   如果该客户适用的赎回用度=0 元   净赎回金额=11,200-0=11,200.00 元   即：投资者赎回基金份额 1 万份，假定赎回当日基金份额净值是 1.120 元， 则其可得到的赎回金额为 11,200.00 元。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金基金份额净值的规画，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同收效后，在阻滞期内，基 金照料东说念主应当至少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在敞开期内，基金照料东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过指定网站、基金 销售机构网站或者营业网点，线路敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。 遇稀残暴况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延规画或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   在敞开期内发生下列情形时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购申 请： 投资东说念主的申购请求。 产净值。 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者起先 50%，或者变相躲避 50%积存度的情形时。 格且选择估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当选择暂停接受基金申购请求的门径。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停 申购时，基金照料东说念主应当根据相关规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购请求被一说念或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况铲除时，基金照料东说念主应实时收复申购业务的办理，且敞开期按暂停 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 申购的期间相应顺延。   （九）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   在敞开期内发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或延 缓支付赎回款项： 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。 产净值。 照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求。 格且选择估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当选择减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的门径。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎回款 项时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金照料东说念主 应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总 量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。基金份额执有东说念主在请求赎 回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况铲除时， 基金照料东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告，且敞开期间按暂停赎回的期间相 应顺延。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 刊登基金重新敞开申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的敞开日公 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 告最近 1 个敞开日基金份额净值。   （十一）基金调节   基金照料东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金照料东说念主照料的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 干系规则由基金照料东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   (十二)基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的交往场所或者交往方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、顺应法律律例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额执有东说念主去世，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于顺应条件的非交往过户请求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   (十四)基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   (十五)按时定额投资缱绻   基金照料东说念主不错为投资东说念把持理按时定额投资缱绻，具体规则由基金照料东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理按时定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额投资缱绻最低申购金额。   (十六)基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或干系公告。 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 十、基金的投资   （一）投资方向   本基金选择严格的买入执有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限） 不起先基金剩余阻滞期的固定收益类用具，勤苦为投资者获取得当的收益。   （二）投资理念   以价值分析为基础，定性与定量相说合，选择从上至下和从下到上相说合的 投资策略，通过主动照料和灵验的风险戒指，结果风险和收益的最好配比。   （三）投资畛域   本基金的投资畛域为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 国债、央行单子、金融债、场地政府债、企业债、公司债、短期公司债券、分离 交往可转债所分离出的纯债部分、短期融资券、中期单子、资产支执证券、次级 债券、中小企业私募债券、债券回购、银行入款(包括公约入款、按时入款过甚 他银行入款)、货币商场用具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定 收益类金融用具，但须顺应中国证监会干系规矩。   本基金不进行股票等权益类资产的投资。本基金不投资可调节债券，但不错 投资分离交往可转债上市后分离出来的债券。   本基金选择严格的买入执有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限） 不起先基金剩余阻滞期的固定收益类用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资畛域，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调节 投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。 但应敞开期流动性需要，为保护基金份额执有东说念主利益，每个敞开期开始前三个月 至敞开期结果后三个月内不受前述比例限制。   （四）事迹比较基准   在每个阻滞期，本基金的事迹比较基准为该阻滞期肇端日的中国东说念主民银行公 布并实施的金融机构两年期按时入款利率（税后）。   如果今后法律律例发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 较基准适用于本基金时，经基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金不错在 报中国证监会备案后变更事迹比较基准并实时公告，而无需召开基金份额执有东说念主 大会。   （五）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益高于货币商场基金，低于夹杂 型基金和股票型基金。   （六）投资限制   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但应敞开期流动性 需要，为保护基金份额执有东说念主利益，每个敞开期开始前三个月至敞开期结果后三 个月内不受前述比例限制；   （2）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不起先基金资产净值的 10%；   （3）本基金照料东说念主照料的一说念基金执有一家公司刊行的证券，不起先该证 券的 10％；   （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得起先 基金资产净值的 10％；   （5）本基金执有的一说念资产支执证券，其市值不得起先基金资产净值的 20％；   （6）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产支执证券的比例，不得起先 该资产支执证券畛域的 10％；   （7）敞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得起先本 基金资产净值的 15%。因证券商场波动、基金畛域变动等基金照料东说念主之外的因素 以至基金不顺应前述所规矩比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （8）敞开期内，本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 体为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定 的投资畛域保执一致；（9）本基金照料东说念主照料的一说念基金投资于归拢原始权益 东说念主的各样资产支执证券，不得起先其各样资产支执证券系数畛域的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资模范，应在评 级讲解发布之日起 3 个月内给予一说念卖出； 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）    （11）本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得起先自投资之日起至 当期阻滞期结果之日的期间长度；    （12）本基金干预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得起先基 金资产净值的 40%，在世界银行间同行商场中的债券回购最始终限为 1 年，债券 回购到期后不延期；    （13）本基金在阻滞运作期间，基金的总资产不得起先基金净资产的 200%；    （14）本基金投资中小企业私募债的系数市值比例不起先基金资产净值的    （15）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资比例限制。    除上述第（7）、（8）、（10）项另有约定或者法律律例另行规矩外，因证 券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金照料东说念主之外的因素以至基金 投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交往日内进行调 整，但中国证监会规矩的稀残暴形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。    基金照料东说念主应当自每一阻滞期开始之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 顺应基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日 起开始。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。但须提 前公告，不需要经基金份额执有东说念主大会审议。    为真贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不正大的证券交往举止；    （7）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他举止。 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实践 戒指东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当顺应基金的投资方向和投资策略，罢免基金份 额执有东说念主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实施。干系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予线路。紧要关联交往应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述回绝规矩，履行顺应轨范后，如适用 于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   （七）投资策略   本基金以阻滞期为周期进行投资运作。在阻滞期内，本基金选择买入并执有 策略构建投资组合，对所投资固定收益品种的剩余期限与基金的剩余阻滞期进行 期限匹配，投资于剩余期限（或回售期限）不起先基金剩余阻滞期的固定收益类 用具。一般情况下，本基金执有的债券品种和结构在阻滞期内不会发生变化。   本基金将根据收益率、商场流动性、信用风险利差等因素，在国债、金融债、 信用债等债券类别间进行债券类属资产配置。具体来说，本基金将基于对将来宏 不雅经济和利率环境的研究和揣测，根据国债、金融债、信用债等不同品种的信用 利差变动情况，以及各品种的商场容量和流动脾气况，通过情景分析的方法，判 断各个债券资产类属的预期申报，在不同债券品种之间进行配置。   本基金由于选择买入并执有策略，在债券投资上执有剩余期限（或回售期限） 不起先基金剩余阻滞期的债券品种。同期，由于本基金将在建仓期内完成组合构 建，并在阻滞期内保执组合的沉稳，因此，个券精选是本基金投资策略的紧要组 成部分。信用债商场合座的信用利差水温情信用债刊行主体本身信用情景的变化 都会对信用债个券的利差水平产生紧要影响，因此，一方面，本基金将从经济周 期、国度政策、行业景气度和债券商场的供求情景等多个方面考量信用利差的整 体变化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅， 即选择表里说合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以确 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 定企业主体债的实践信用情景。具体而言，本基金的信用债投资策略主要包括信 用利差弧线策略和信用债券精选策略两个方面。   （1）信用利差弧线策略   经济周期的变化对信用利差弧线的变化影响很大，在经济上行阶段，企业盈 利情景执续向好，筹划现金流改善，则信用利差可能收窄，而当经济步入下行阶 段时，企业的盈利情景消弱，信用利差可能会随之扩大。国度政策也会对信用利 差形成很大的影响，举例政策放宽企业刊行信用债的审核条件，则将扩大刊行主 体的畛域，进而扩大商场的供给，信用利差有可能扩大。行业景气度的好转时时 会推动行业内发债企业的筹划情景改善，盈利智力增强，从而可能使得信用利差 相应收窄，而行业景气度的下行可能会使得信用利差相应扩大。债券商场供求、 信用债券商场结构和信用债券品种的流动性等因素的变化趋势也会在较猛进度 上影响信用利差弧线的走势，比如，信用债刊行利率提高，相对于贷款的成本优 势消弱，则信用债券的刊行可能会减少，这会影响到信用债商场的供求关系，进 而对信用利差弧线的变化趋势产生影响。   信用利差弧线的走势大约径直影响相应债券品种的信用利差。因此，咱们将 基于信用利差弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。起先，本基金照料东说念主内 部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、国度政策、行业景气度、信用债券 商场供求、信用债券商场结构、信用债券品种的流动性以及干系商场等因素变化 对信用利差弧线的影响；然后，本基金将详尽参考外部泰斗、专科信用评级机构 的研究恶果，预判信用利差弧线合座及分行业走势；终末，在此基础上，本基金 笃定信用债券总的配置比例过甚分行业投资比例。   （2）信用债券精选策略   本基金将借助本基金照料东说念主里面的行业及公司研究员的专科研究智力，并综 合参考外部泰斗、专科研究机构的研究恶果，对发借主体企业进行长远的基本面 分析，并说合债券的刊行条件，以笃定信用债券的实践信用风险情景过甚信用利 差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。   发借主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性管事。具体的分析内容及 计划包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券刊行东说念主所处行业发展前程、发 行东说念主业务发展情景、企业商场面位、财务情景、照料水平过甚债务水对等。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在里面信用评级结果的基础上，详尽分析个券的到期收益率、交往量、票息 率、信用等第、信用利差水平、税赋特色等因素，对个券进行内在价值的评估， 精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。   与传统的信用债券比较，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让， 浩繁具有高风险和高收益的显赫特色。本基金对中小企业私募债券的投资将着力 分析个券的实践信用风险，并寻求豪阔的收益补偿，加多基金收益。本基金照料 东说念主将对个券信用禀赋进行紧密的分析，从动态的角度分析刊行东说念主的企业性质、所 处行业、资产欠债情景、盈利智力、现金流、筹划沉稳性等重要因素，进而揣测 信用水平的变化趋势，决定投资策略。本基金对中小企业私募债券的投资仅限于 到期日在阻滞期结果之前的品种。   本基金成立后，在每一阻滞期的建仓期内将根据基金合同的规矩，买入剩余 期限（或回售期限）不起先基金剩余阻滞期的固定收益类用具。本基金将在阻滞 期内选择严格的买入执有到期投资策略，执有的固定收益品种和结构在阻滞期内 不会发生变化。   本基金将在磋商债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下， 在风险可控以及法律律例允许的畛域内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。 为戒指风险，本基金的杠杆比例在每个阻滞期内原则上保执不变，然而在回购利 率过高、流动性不及、或者商场情景不宜选择放大策略等情况下，基金照料东说念主可 以调节杠杆比例或者不进行杠杆放大。   本基金将在阻滞期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍投资于剩余期限（或回 售期限）不起先基金剩余阻滞期的固定收益类用具，并选择买入并执有到期的策 略。同期选择转机回购的方式来补助杠杆，因此欠债的资金成本存在一定的波动 性。一朝建仓罢了，运行杠杆笃定，将补助基本恒定。通过这种方法，本基金可 以将杠杆比例沉稳戒指在一个合理的水平。   为保证基金资产在敞开前可完好意思变现，本基金选择执有到期策略，投资于到 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 期日（或回售期限）在阻滞期结果之前的债券类资产、债券回购和银行入款。由 于在建仓期本基金的债券投资难以作念到与阻滞期剩余期限无缺匹配，因此可能存 在部分债券在阻滞期结果前到期兑付本息的情形。另一方面，本基金执有债券的 付息也将加多基金的现金头寸。对于现金头寸，本基金将根据届时的商场环境和 阻滞期剩余期限，采用到期日（或回售期限）在阻滞期结果之前的债券、回购或 银行入款进行再投资或进行基金现金分成。   资产支执证券主要包括资产典质贷款支执证券（ABS）、住房典质贷款支执 证券（MBS）等证券品种。本基金将要点对商场利率、刊行条件、支执资产的构 成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支执证券价值的 因素进行分析，并辅助选择蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支执证券 的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等 打听研究，分析证券公司短期公司债券的失约风险及合理的利差水平，对质券公 司短期公司债券进行寂然、客不雅的价值评估。   基金投资证券公司短期公司债券，基金照料东说念主将根据审慎原则，制定严格的 投资决策过程、风险戒指轨制，并经董事会批准，以堤防信用风险、流动性风险 等各式风险。   （八）基金的投资照料过程      及全球经济因素分析。   对于债券投资，分析师通过宏不雅经济、货币政策和债券商场的分析判断，采 用利率模子、信用风险模子及期权调节利差（OAS）对庸碌债券和含权债券进行 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。   本基金照料东说念主按时召开资产配置会议，有计划基金的资产组合以及个股配置， 形成资产配置建议。   投资决策委员会在基金合同规矩的投资框架下，审议并笃定基金资产配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资 产配置会议、投研会议有计划结果，制定基金的投资策略，在其权限畛域进行基金 的日常投资组合照料管事。   基金司理制定具体的操作缱绻并通过交往系统或书面指示神情向交往部发 出交往指示。交往部依据投资指示具体实施买卖操作，并将指示的实施情况反馈 给基金司理。   基金司理负责向投资决策委员会禀报基金投资实施情况，风险照料部对基金 投资进行日常监督，风险照料员负责完成里面的基金事迹和风险评估。基金司理 按时对质券商场变化和基金投资阶段恶果和教会进行归来评估，对基金投资组合 不断进行调节和优化。   （九）基金照料东说念主代表基金欺骗债权东说念主权利的处理原则与方法 份额执有东说念主的利益。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 兴业基金照料有限公司         兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。   (十一)基金投资组合讲解   基金照料东说念主的董事会及董事保证本讲解所载贵寓不存在乌有纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完整性承担个别及连带使命。基 金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩复核了本讲解中的财务指 标、净值进展和投资组合讲解等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性陈 述或者紧要遗漏。   本投资组合讲解所载数据放弃2024年12月31日，本讲解中所列财务数据未经 审计。  序号           技俩            金额(元)             占基金总资产的比例（%）       其中：股票                               -                 -       其中：债券               10,828,496,320.09             99.99            资产支执证券                         -                 -       其中：买断式回购的买入返售                                           -                 -       金融资产 本基金本讲解期末未执有股票。 兴业基金照料有限公司                  兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金本讲解期末未执有股票。                                                                     占基金资产净值     序号                 债券品种                公允价值(元)                                                                         比例（％）               其中：政策性金融债                          6,953,072,906.89           87.41                                                                          占基金资产 序         债券代码           债券称呼       数目（张）              公允价值(元)             净值比例 号                                                                           （％）                    融债01 资明细 本基金本讲解期末未执有资产支执证券。 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金本讲解期末未执有贵金属。 本基金本讲解期末未执有权证。 本基金投资畛域不包含股指期货。   本基金投资畛域不包含股指期货。   本基金投资畛域不包含国债期货。 本基金投资畛域不包含国债期货。   本基金投资畛域不包含国债期货。 或在讲解编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形如下：   交通银行股份有限公司:20240603因未照章履行职责，公司运作治理违纪受 国度金融监督照料总局公开诽谤或处罚：罚金160万元。   宁波银行股份有限公司:(1)20240614因未照章履行职责受国度金融监督管 理总局宁波监管局公开诽谤或处罚：罚金系数65万元；(2)20241122因未照章履 行职责公司运作治理违纪受国度金融监督照料总局宁波监管局公开诽谤或处罚： 罚金120万元。   浙 商 银 行股份有限公司:20240202因未照章履行职责受国度金融监督照料 总局浙江监管局公开诽谤或处罚：罚金55万元。   本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策轨范顺应干系法律律例及基 金合同的要求。 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金本讲解期末未执有其他资产。 本基金本讲解期末未执有可调节债券。 本基金本讲解期末未执有股票。 兴业基金照料有限公司                兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 十一、基金的事迹        基金照料东说念主依照恪称牵扯、老诚信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        下述基金事迹计划不包括执有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后实 际收益水平要低于所列数字。        基金事迹截止日为 2024 年 12 月 31 日，下述数据未经审计。    历史各期间段基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较        阶段        份额净       份额净       事迹比      事迹比      ①－③      ②－④                  值增长       值增长       较基准      较基准                   率①       率模范       收益率      收益率                            差②             ③   模范差                                                 ④ 自基金合同收效           1.60%    0.03%     1.60%     0.01%    0.00%   0.02% 日(2015 年 6 月 至 2016 年 12 月 至 2017 年 12 月 至 2018 年 12 月     3.91%    0.04%     1.96%     0.01%    1.95%   0.03% 至 2019 年 12 月     3.28%    0.03%     2.10%     0.01%    1.18%   0.02% 至 2020 年 12 月     3.16%    0.02%     2.10%     0.01%    1.06%   0.01% 至 2021 年 12 月     2.65%    0.01%     2.10%     0.01%    0.55%   0.00% 至 2022 年 12 月 兴业基金照料有限公司                兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 至 2023 年 12 月    2.11%     0.01%     2.10%    0.01%   0.01%   0.00% 至 2024 年 12 月    2.16%     0.01%     2.10%    0.01%   0.06%   0.00% 自基金合同收效 日 (2015 年 6 月 年 12 月 31 日止 期间        基金的过往事迹并不预示其将来进展。 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 十二、基金的财产   (一)基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   (三)基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂然。   (四)基金财产的看护和责罚   本基金财产寂然于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章放弃、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场所的交往日以及国度法律律例 规矩需要对外皮露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金按以下方式进行估值： 或约定利率并磋商其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按照实践利率法进 行摊销，逐日计提损益。本基金不选择商场利率和上市交往的债券和单子的市价 规画基金资产净值。   本基金可投资于到期日在阻滞期结果之前的中小企业私募债券。由于本基金 投资的中小企业私募债券的到期日在阻滞期结果之前，属于到期日固定、回收金 额固定或可笃定，且有明确的意图和智力执有到期的非生息金融资产，因此本基 金对中小企业私募债券的估值也选择摊余成本法。 息。 照料东说念主可根据具体情况，在与基金托管东说念主商议后，按最能响应基金资产公允价值 的方法计价。   基金照料东说念主里面选择影子订价的风险戒指妙技对摊余成本法计量的公允性 进行评估，并对“影子订价”结果选择干系风控门径，积极防控本基金偏离度风 险。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规矩或者未能充分真贵基金份额执有东说念主利益时，应立即文书 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律律例，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的规画结果对外给予公布。   （四）估值轨范 额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其规矩。   基金照料东说念主于每个管事日规画基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个管事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主 按规矩对外公布。   （五）估值舛错的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后四位以内(含第四位)发生估值舛错 时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本身的邪恶形成估值舛错，导致其他当事东说念主际遇损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值舛错际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错使命方应及 时谐和各方，实时进行转换，因转换估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担； 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 由于估值舛错使命方未实时转换已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛错使命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛错使命方依然积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有豪阔的期间进行转换而未转换，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错使命方应付转换的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值舛错已得 到转换。   （2）估值舛错的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值舛错的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错使命方仍应付估值舛错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥得 利返还的总和起先其实践损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错调节选择尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因笃定估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行 转换和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行转换，并就估值舛错的转换向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值规画出现舛错时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的门径刺目损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 商阐发后，基金照料东说念主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责规画，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照料东说念主应于每个管事日交往结果后规画当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核阐发后发送给基金 照料东说念主，由基金照料东说念主按约定对基金净值给予公布。   （八）稀残暴况的处理 差不四肢基金资产估值舛错处理。 等，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、顺应、合理的门径进行检查， 但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金照料东说念主和基金托管东说念主免 除补偿使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的门径减轻或铲除由 此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 兴业基金照料有限公司      兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润是指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；    本基金每次收益分拨比例详见届时基金照料东说念主发布的公告。   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有计划的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的相关规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规画截止日）的期间 不得起先 15 个管事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的规画方 法，依照《业务规则》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照料费的规画 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中 一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据相关律例及相应公约 规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基 金照料费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按影相关规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 干系从业阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息线路办法》的相关规矩在指定媒介公告。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 十七、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险规矩》、《基金合同》过甚他相关规矩。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、 完整性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大约按照《基金合 同》约定的期间和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应选择中语文本。同期选择外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开线路的信息选择阿拉伯数字；除超过说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括： 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额执有东说念主大会召开的规则及具体轨范，说明基金居品的特性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的一说念事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金照料东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓撮要的信息发生紧要 变更的，基金照料东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品 贵寓撮要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金照料东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在阻滞期内，基金照料东说念主应当至少每周在指定网站披 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在敞开期内，基金照料东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点线路敞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年 度讲解登载在指定网站上，并将年度讲解辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲解中的财务司帐讲解应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将 中期讲解登载在指定网站上，并将中期讲解辅导性公告登载在指定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在指定网站上，并将季度讲解辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度讲解、中 期讲解或者年度讲解。   基金照料东说念主应当在基金年度讲解和中期讲解中线路基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   讲解期内出现单一投资者执有基金份额达到或者起先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金按时讲解“影响投资 者决策的其他紧要信息”项下线路该投资者的类别、讲解期末执有份额及占比、 讲解期内执有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的稀残暴形除 外。 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金发生紧要事件，相关信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲解书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金算帐；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金照料东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照料东说念主变更执有百分之五以上股权的鼓舞、基金照料东说念主的实践控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金照料东说念主的高档照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更起先百分之五十，基金照料 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动起先百 分之三十；   （11）波及基金照料业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高档照料东说念主员、基金司理因基金照料业务干系步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、 实践戒指东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照料费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 发生变更；   （16）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开始办理申购、赎回；   （18）本基金干预敞开期；   （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （20）本基金新增或调节份额类别确立；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金信息线路义务东说念主合计可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场秘要传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东说念主权益的，干系信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄清， 并将相关情况立即讲解中国证监会。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （1）本基金投资中小企业私募债券后 2 个交往日内，基金照料东说念主应在中国 证监会指定媒介线路所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信 息；   （2）本基金将在季度讲解、中期讲解、年度讲解等按时讲解和招募说明书 （更新）等文献中线路中小企业私募债券的投资情况。   基金照料东说念主应在基金年报及中期讲解中线路其执有的资产支执证券总额、资 产支执证券市值占基金净资产的比例和讲解期内扫数的资产支执证券明细。   基金照料东说念主应在基金季度讲解中线路其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和讲解期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资证券公司短期公司债券后两个交往日内，基金照料东说念主应在中国证 监会指定媒介线路所投资证券公司短期公司债券的称呼、数目等信息，并在季度 讲解、中期讲解、年度讲解等按时讲解和招募说明书（更新）等文献中线路证券 公司短期公司债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金合同拆开的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲解。基金财产算帐小组应当将算帐讲解登载在指定网站上， 并将算帐讲解辅导性公告登载在指定报刊上。   （六）信息线路事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照料轨制，指定专门部门及 高档照料东说念主员负责照料信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息 线路内容与神气准则等法律律例规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时讲解、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金算帐讲解等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐发。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊线路本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完整、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介线路信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路归拢信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲解、法律意见书的专 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 业机构，应当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主擢升信息线路服务的质料。具体要求应当顺应中 国证监会及自律规则的干系规矩。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金信息： 资产价值时； 商阐发后，基金照料东说念主暂停估值时；   （九）本基金信息线路事项以法律律例规矩及本章肤浅定的内容为准。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和轨范   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且顺应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务 所进行审计并线路专项审计意见。基金照料东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证 监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并按照法律律例规矩提交材料。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回请求起先上一日主 袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东说念主规画各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需磋商主袋账户资产。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应顺应《企业司帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照料费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金照料东说念主应 当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一说念完成变现，基金照料东说念主都应 当实时向侧袋账户一说念份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一说念完成变现并拆开侧袋机制后，基金照料东说念主应实时聘用顺应 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规矩的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停线路侧袋账户基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金按时讲解中线路讲解期内特定资 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产处置进展情况，线路讲解期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不四肢特定资产最终变现价钱的承诺。   基金按时讲解中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所 对基金年度讲解进行审计时，应付讲解期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和 年度讲解线路等发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律律例或监管规则 的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金照料东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行顺应轨范后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需 召开基金份额执有东说念主大会审议。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 十九、风险揭示   （一）商场风险   证券商场价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票商场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务情景、商场前程、行业竞争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其证券价钱可能下落，或者大约用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资千般化来漫步这 种非系统风险，但不行完好意思躲避。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情景恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往 敌手因失约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场交往量不及，导致证券不行赶紧、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，以至莫得豪阔的现金应付赎回支 付所引致的风险。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交往所、世界银行间债券商场等流动性较好的 范例型交往场所，主要投资对象为具有精良流动性的金融用具（债券和货币商场 用具等），同期本基金基于漫步投资的原则在个券投资方面会幸免高积存度，综 合评估在普通商场环境下本基金的流动性风险适中。   （2）实施备用的流动性风险照料用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法应付投资者多数赎回的 情形时，基金照料东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的规矩，严慎考中缓期办理多数赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停估值、实施侧袋机制等流动性风险照料用具四肢 辅助门径。对于各样流动性风险照料用具的采用，基金照料东说念主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，运用前经过里面审批轨范 并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各样流动性风险照料用具时，投资者的赎 回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照料东说念主将严格依照法律律例及 基金合同的约定进行操作，力求全面保障投资者的正当权益。   （3）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，见地在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额普通敞开赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主 在基金按时讲解中线路讲解期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主规画各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需 磋商主袋账户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的事迹计划不行响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操魄力险   操魄力险是指基金运作过程中，因里面戒指存在颓势或者东说念主为因素形成操作 时弊或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、司帐部门欺骗、交往 舛错、IT 系统故障等风险。   （五）照料风险   在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的研究水平、投资照料水平径直影响基 金收益水平，如果基金照料东说念主对经济局势和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现时弊等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金照料或运作过程中，违反国度法律、律例的规矩，或者违反 基金合同相关规矩的风险。   （七）本基金的专有风险 产而靠近较高的商场系统性风险，也可能因投资信用债券而靠近较高的信用风险。 回业务，基金份额执有东说念主只可在敞开期赎回基金份额，在阻滞期内，基金份额执 有东说念主将靠近因不行赎回基金而出现的流动性风险。 由非上市中小企业选择非公开方式刊行的债券。由于不行公开交往，一般情况下， 交往不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性 所限，本基金可能无法卖出所执有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。   （八）其他风险 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用具，基金可能会靠近一些稀薄的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 二十、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 务，而在 6 个月内无其他顺应的基金照料公司贯串其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他顺应的托管机构贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组长入收受基金； 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲解出具法律意见书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐讲解辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 二十一、基金合同的内容摘抄   （一）基金份额执有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   A. 基金份额执有东说念主的权利与义务   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规矩，基金份额执有东说念主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章请求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规矩，基金份额执有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）谨慎阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解本身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息线路，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额畛域内，承担基金升天或者《基金合同》拆开的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止； 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   B. 基金照料东说念主的权利与义务   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规矩，基金照料东说念主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金照料东说念主的风光，代表基金份额执有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履； 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在顺应相关法律、律例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、 赎回、调节和非交往过户等的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规矩，基金照料东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产互相寂然，对所照料的不同基金隔离 照料，隔离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择顺应合理的门径使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩规画并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩，履行信息线路 及讲解义务；   （12）保守基金生意玄妙，不暴露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 《基金合同》过甚他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主暴露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有计划，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩期间发出，况兼 保证投资者大约按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近放弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金照料东说念主风光，代表基金份额执有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金照料东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议； 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   C. 基金托管东说念主的权利与义务   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规矩，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场规则，为基金开设资金账户、证券账户、为基金办理证 券交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规矩，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以老诚信用、用功尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备豪阔的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金隔离确立账户，寂然核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东说念主代表基金订立的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩另 有规矩外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金照料东说念主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具意见，说 明基金照料东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金照料东说念主有未实施《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了顺应的门径；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或相关规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩，召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近放弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 和银行监管机构，并文书基金照料东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 务，基金照料东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决轨范和规则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   A. 召开事由   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）提高基金照料东说念主、基金托管东说念主的答谢模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、畛域或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会轨范；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 执有东说念主大会： 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）调低基金照料费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规矩的畛域内且对基金份额执有东说念主利益无 本体性不利影响的前提下调节本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在法律律例规矩或中国证监会许可的畛域内基金推出新业务或服务；   （7）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例规矩或中国证监会 许可的畛域内调节相关申购、赎回、调节、基金交往、非交往过户、转托管等业 务规则；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的以 外的其他情形。   B. 会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额执 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额执有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 基金份额执有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金 照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、侵扰。 益登记日。   C. 召开基金份额执有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式 告。基金份额执有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关过甚联 系方式和有计划东说念主、书面表决意见寄交的截止期间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的计票着力。   D. 基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律律例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证及本东说念主身份讲明、受托出席会议 者出具的寄予东说念主执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明顺应法 律律例、《基金合同》和会议文书的规矩，况兼执有基金份额的凭证与基金照料 东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证傲气， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。若到会 者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登 记日基金总份额的 1/3（含 1/3）。 神情在表决放弃日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个管事日内连 续公布干系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书规矩的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 照料东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；若本东说念主 径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所执有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有 东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基 金份额的基金份额执有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会；在会议召开方式上， 本基金亦可选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相说合的方式召 开基金份额执有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。   E. 议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额执有东说念主大会有计划的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主执东说念主按照下列第 G 条规矩轨范笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 大会主执东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金照料东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主四肢该 次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金 份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和有计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 东说念主也不错选择蚁集、电话或其他方式进行表决，或者选择蚁集、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。   F. 表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以超过决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金照料 东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以超过决议通过 方为灵验。   基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲明，不然提交 顺应会议文书中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，风光 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 顺应会议文书规矩的书面表决意见视为灵验表决，表决意见迂缓不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   G. 计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议开始后布告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议开始 后布告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主执东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   H. 收效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选择 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件 等规矩，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取 消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部分 内容进行修改和调节，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的稀薄约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主隔离执有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） （含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （三）基金合同消释和拆开的事由、轨范   A.《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。   B.《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 务，而在 6 个月内无其他顺应的基金照料公司贯串其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他顺应的托管机构贯串其原有权利义务；   C.基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 兴业基金照料有限公司     兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲解出具法律意见书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   D.算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   E.基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   F.基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐讲解辅导性公告登载在指定报刊上。   （四）争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 议，如经友好协商未能处理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海 国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲 裁裁决是末端性的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，不绝赤诚、用功、尽责地履 行基金合同规矩的义务，真贵基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之见地，不包括香港超过行政区、澳门 超过行政区和台湾地区法律）统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 兴业基金照料有限公司       兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 二十二、基金托管公约的内容摘抄   （一）托管公约当事东说念主   称呼：兴业基金照料有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   法定代表东说念主：叶文煌   成速即间：2013 年 4 月 17 日   批准诞欲望关：中国证监会   批准诞生文号：中国证监会证监许可2013288 号   组织神情：有限使命公司   注册本钱：12 亿元东说念主民币   筹划畛域：基金召募、基金销售、特定客户资产照料、资产照料和中国证监 会许可的其他业务   存续期间：执续筹划   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成速即间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织神情：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹划畛域：采纳东说念主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信打听、接头、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：执续筹划   （二）基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查 监督：   （1）对基金的投资畛域、投资对象进行监督。基金照料东说念主应将拟投资的股 票库、债券库等各投资品种的具体畛域实时提供给基金托管东说念主。基金照料东说念主不错 根据实践情况的变化，对各投资品种的具体畛域给予更新和调节，并实时文书基 金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资畛域对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督； 资产净值规画、基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行复核。 告。基金照料东说念主收到辅导后应实时以书面神情回复基金托管东说念主并改正。 应当断绝实施，实时辅导基金照料东说念主，并依照法律律例的规矩实时向中国证监会 讲解。基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交往轨范依然收效的指示违反法律律例、 本公约规矩的，应当实时基金照料东说念主，并依照法律律例的规矩实时向中国证监会 讲解。 在规矩期间内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提 供干系数据贵寓和轨制等。   （三）基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 投诚干系法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金照料东说念主有权对基金托管东说念主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照料东说念主规画的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理算帐交收、干系信息线路和监督 基金投资运作等步履。 照料、无正大事理未实施或蔓延实施基金照料东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信 息等违反法律律例、《基金合同》及本公约相关规矩时，应实时以书面神情文书 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面神情对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金照料东说念主应依照法律律例的规矩讲解中国证监会。 关贵寓以供基金照料东说念主核查托管财产的完整性和信得过性，在规矩期间内回答基金 照料东说念主并改正。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应寂然于基金照料东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产，未经基金照料东说念主的正当合规指示或 法律律例、《基金合同》及本公约另有规矩，不得自走时用、责罚、分拨基金的 任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产隔离确立账户，确保基金财产的 完整与寂然   （5）除依据《基金法》、《运作办法》过甚他相关法律律例另有规矩、或 者《基金合同》及本公约另有约定外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金照料东说念主布告罢手召募时，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等相关规矩 的，由基金照料东说念主在法按时限内聘用具有从事干系业务阅历的司帐师事务所对基 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金进行验资，并出具验资讲解，出具的验资讲解应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。   （2）基金照料东说念主应将属于本基金财产的一说念资金划入在基金托管东说念主处为本 基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和照料。   （2）基金托管东说念主以本基金的风光开设本基金的银行账户。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的风光开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的举止。   （4）基金银行账户的照料应顺应法律律例的相关规矩。   基金照料东说念主以基金风光在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立 和账户干系信息变更过程中，基金照料东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的干系贵寓。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限使命公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金照料东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的举止。   （3）基金托管东说念主以本身法东说念主风光在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券 交往所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限使命公司的规矩实施。   （4）在本托管公约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 务的，波及干系账户的开设、使用的，若无干系规矩，则基金托管东说念主应当比照上 述对于账户开设、使用的规矩。   基金合同收效后，基金照料东说念主负责以基金的风光请求并取得干预世界银行间 同行拆借商场的交往阅历，并代表基金进行交往；由基金照料东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理罢了之后，基金托管东说念主负责以基金的风光在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的算帐。   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善看护。基金托管东说念主对其除外机构实践灵验戒指的有价凭证不承担使命。   基金托管东说念主按照法律律例看护由基金照料东说念主代表基金签署的与基金相关的 紧要合同及相关凭证。基金照料东说念主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有规矩外，基金 照料东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上 的蓝本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件。紧要合同及 相关凭证由基金照料东说念主与基金托管东说念主按规矩各自看护至少 15 年。   （五）基金资产净值规画与复核 规画日基金资产净值除以规画日该基金份额总和后的价值。 《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律律例的规矩。基金净值信息由基 金照料东说念主负责规画，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个管事日结果后规画得 出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主应付净值规画结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基 金照料东说念主，由基金照料东说念主按规矩对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账见地查对同期进行。 公允价值时，基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公允价值的价钱估值。 法、轨范以及干系法律律例的规矩或者未能充分真贵基金份额执有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 基金份额净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金照料东说念主应当立即给予 纠正，并选择合理的门径刺目损失进一步扩大；当计价舛错达到基金份额净值的 规或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 基金份额执有东说念主的实践损失，基金照料东说念主应付此承担使命。若基金托管东说念主规画的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主规画的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也答允担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述 舛错形成了基金财产或基金份额执有东说念主的欠妥得利，且基金照料东说念主及基金托管东说念主 已各自承担了补偿使命，则基金照料东说念主应负责向欠妥得利之主体见地返还欠妥得 利。如果返还金额不及以弥补基金照料东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、顺应、合理的门径进行检 查，然而未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金照料东说念主和基金 托管东说念主不错免除补偿使命。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的门径 铲除或减轻由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金照料东说念主不错按照其对基金净值信息的规画结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将干系情况报中国证监会备案。   （六）基金份额执有东说念主名册的看护   基金份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称呼和执有的 基金份额。 兴业基金照料有限公司    兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额执有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额执有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额执有东说念主名册；   （3）基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额执有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交往日的基金份额执有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交往日的基金份额执有东说念主名册，基金照料东说念主应在每半 年度结果后 5 个管事日内按时向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金 份额执有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额执有东说念主名册以及基金份额执有东说念主大 会登记日的基金份额执有东说念主名册，基金照料东说念主应在干系的名册生成后 5 个管事日 内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善看护基金份额执有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存执 有东说念主名册，基金照料东说念主应实时向中国证监会讲解，并代为履行看护基金份额执有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主应付基金照料东说念主由此产生的看护费给予补偿。   （七）基金托管公约的变更与拆开   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。   发生以下情况，本托管公约应当拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金照料东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律律例规矩的拆开事项。   （八）争议处理方式 政区、澳门超过行政区和台湾地区法律）并从其解释。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 通过友好协商处理。但若争议未能以协商方式处理的，则任何一方有权将争议提 交位于上海国际经济贸易仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁 地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁 裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。 兴业基金照料有限公司         兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 二十三、对基金份额执有东说念主的服务    基金照料东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额执 有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：    （一）贵寓寄送    基金照料东说念主每月向定制电子对账单服务的份额执有东说念主发送电子对账单。 有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法普通收取对账单的投资 者，敬请实时拨打基金照料东说念主客服热线查询、查对、变更预留的有计划方式。    （二）红利再投资服务    若基金份额执有东说念主采用红利再投资神情进行基金收益分拨，该基金份额执有 东说念主当期分拨所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份额，且不收 取申购用度。    （三）在线服务    通过基金照料东说念主网站 www.cib-fund.com.cn，基金份额执有东说念主还可获取如下 服务：    基金份额执有东说念主均可通过基金照料东说念主网站结果基金交往查询、账户信息查询 和基金信息查询。    投资者不错利用基金照料东说念主网站获取基金和基金照料东说念主的各样信息，包括基 金的法律文献、事迹讲解及基金照料东说念主最新动态等贵寓。    （四）接头服务 余额、基金居品与服务等信息，可拨打基金照料东说念主世界长入客服电话：    公司网址：http://www.cib-fund.com.cn 兴业基金照料有限公司        兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新）   电子信箱：service@cib-fund.com.cn   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请通过上述方 式有计划基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面清楚了本招募说明书。 兴业基金照料有限公司       兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 二十四、其他应线路事项      以下为本基金照料东说念主在招募说明书更新期间刊登的与本基金干系的公告。 序号                 公告事项                     线路日历       公告       价结果的文书       讲解       公告       更新       别辅导       讲解       公告       公司旗下基金销售业务的公告       讲解       公告       讲解 兴业基金照料有限公司       兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 二十五、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当隔离置备于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献 的复制件或复印件。投资者还不错径直登录基金照料东说念主的网站 (www.cib-fund.com.cn)查阅和下载招募说明书。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完好意思一致。 兴业基金照料有限公司   兴业踏实收益两年搭理债券型证券投资基金招募说明书（更新） 二十六、备查文献   （一）中国证监会准予兴业踏实收益两年按时敞开债券型证券投资基金召募 注册的文献   （二）《兴业踏实收益两年按时敞开债券型证券投资基金基金合同》   （三）《兴业踏实收益两年按时敞开债券型证券投资基金托管公约》   （四）法律意见书   （五）基金照料东说念主业务阅历批件和营业牌照   （六）基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   除上述第（六）项文献存放于基金托管东说念主处外，其他备查文献等文本存放于 基金照料东说念主处，投资东说念主在办公期间内可供免费查阅。